New SEC Aturan Membutuhkan Broker Untuk Memberikan Saran yang lebih Baik

US Securities and Exchange Commission (SEC) telah keluar dengan aturan baru yang terlihat untuk melindungi investor dan memastikan bahwa mereka tidak dimanfaatkan oleh broker.

SEC hanya sebagai aturan baru ini dengan tiga untuk satu split. Sekarang, pialang saham yang diperlukan untuk bertindak dalam kepentingan terbaik klien mereka dan investor di semua kali. Ini adalah perubahan besar karena akan ada situasi ketika seorang broker akan memiliki untuk berurusan dengan konflik kepentingan antara perusahaan mereka dengan bunga dan klien mereka.

SEC percaya bahwa investor akan bisa mendapatkan saran yang lebih baik dari mereka broker dengan regulasi baru ini.

Juga, ini akan memberi mereka ide yang lebih baik tentang bagaimana sebenarnya broker mendapatkan keuntungan dari hubungan mereka. Misalnya, dengan aturan baru di tempat, broker diharapkan untuk memberitahu investor mereka jika mereka berdiri untuk mendapatkan dari saran mereka memberi mereka.

Di masa lalu, broker terutama hanya memenuhi pesanan dari investor mereka dan sebagai imbalannya mendapat komisi kecil. Namun, otomatisasi telah membuat yakin bahwa pekerjaan ini dilakukan secara lebih efisien melalui perangkat lunak. Sekarang, broker mendapatkan uang mereka dengan memberikan nasihat investasi. SEC telah meninggalkan skema ini sendirian selama bertahun-tahun, tapi sekarang telah memutuskan untuk mengatasi hal ini dengan keluar dengan aturan baru.

Dalam sebuah pernyataan, Jay Clayton, Ketua SEC, kata

Ini pembuatan peraturan paket akan membawa persyaratan hukum dan mandat pengungkapan untuk broker-dealer, dan penasihat investasi sejalan dengan harapan investor, sekaligus melestarikan investor ritel' akses ke berbagai produk dan jasa pada biaya yang wajar. Aturan dan interpretasi kita mengadopsi hari ini membahas isu-isu bahwa Komisi telah secara aktif mempertimbangkan selama hampir dua dekade.

Sebuah Era Baru Dalam Trading

Aturan sinyal era baru bagi investor-broker hubungan. Peningkatan transparansi dan produk yang lebih baik adalah hasil yang diharapkan dari perubahan ini. Namun, hanya ingkar dalam pemungutan suara yang Demokratis komisaris Robert Jackson Jr. yang berpikir bahwa aturan baru ini cukup lemah.

Secara resmi disebut sebagai 'Peraturan Kepentingan Terbaik', broker-dealer perlu untuk bertindak dalam kepentingan terbaik dari pelanggan ritel ketika datang untuk membuat rekomendasi apapun untuk transaksi efek. Jika mereka memberikan nasihat investasi, mereka perlu untuk memastikan bahwa pelanggan mereka tahu jika broker akan mendapatkan keuntungan dari keputusan mereka.

Aturan baru ini tidak sempurna sekalipun. Menurut kritikus, aturan tidak benar menentukan apa yang terbaik untuk kepentingan investor. Selain itu, kritikus berpikir bahasa harus lebih ketat sehingga investor akan lebih terlindungi.

Baca Juga: