Enam Lembaga Didenda Oleh CFTC Untuk Swap Dealer Aturan Pelanggaran

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) telah didenda terbesar lembaga keuangan di seluruh dunia selama mereka melaporkan kegagalan.

Enam lembaga yang telah menampar dengan denda HSBC Bank USA, N. A., The Northern Trust Company, Société Générale International Limited, The Bank of New York Mellon, NatWest Markets Plc dan PNC Bank, National Association. Gabungan denda yang dikenakan pada enam lembaga datang hingga $6 juta.

CFTC adalah tidak hanya memukul lembaga-lembaga tersebut dengan denda untuk melaporkan kegagalan. Société Générale dan Northern Trust Company juga menerima denda tambahan karena mereka gagal untuk mengawasi sehubungan dengan pelaporan kegagalan. HSBC juga punya didakwa melanggar swap-dealer manajemen risiko peraturan.

Dalam sebuah pernyataan, James McDonald, CFTC Direktur Penegakan kata

Pelaporan yang akurat sangat penting untuk efektif pemenuhan fungsi regulasi dari CFTC, termasuk bermakna pengawasan dan penegakan hukum program. Karena tindakan ini menunjukkan, CFTC akan terus menegakkan persyaratan pelaporan. CFTC juga akan mengambil tindakan yang tepat di mana pelaporan kegagalan yang terjadi sebagai akibat dari serius pengawas kegagalan.

Denda bagi HSBC datang ke $650,000 bersama dengan sanksi tambahan. Awalnya, bank memiliki hal yang lebih baik tapi itu berkurang karena bank kerjasama. Ini adalah pertama kalinya bahwa swap-dealer aturan manajemen risiko yang digunakan untuk mengisi lembaga keuangan.

Jumlah Denda Yang Dikenakan

Untuk Société Générale, denda yang dikenakan adalah besar $2,5 juta. Bank juga telah memerintahkan untuk melanjutkan upaya-upaya perbaikan yang terhubung ke swap data pelaporan. CFTC telah memerintahkan lembaga untuk melaporkan secara terus-menerus dalam upaya untuk mematuhi peraturan ini.

The Northern Trust Company dipukul dengan satu juta dolar sipil hukuman ditambah dengan sanksi tambahan. Beberapa swap-dealer pelanggaran yang dilakukan terhadap CFTC peraturan yang berlaku. NatWest bekerja sama dan melakukannya dengan baik untuk remediasi begitu banyak bahwa moneter hukuman itu dikurangi menjadi $850,000, bersama dengan sanksi-sanksi lain. Muatan utama terhadap NatWest adalah bahwa ia gagal untuk menyerahkan akurat besar trader laporan (LTRs).

Bank of New York Mellon melakukan beberapa pelanggaran PADA peraturan tetapi CFTC dianggap bahwa bank hanya harus membayar $750,000 sebagai pns hukuman moneter. PNC Bank melanggar beberapa persyaratan pelaporan sesuai dengan regulasi CFTC dan mendapat hit dengan $300,000 sipil moneter penalti.

CFTC telah dikenakan keras denda dalam rangka untuk mengirim pesan yang kuat kepada pasar bahwa mereka serius tentang menegakkan swap-dealer risiko pelaporan peraturan

Baca Juga: