Credit Suisse Memukul Dengan $135 Juta Denda Untuk Pelanggaran Forex

New York State Department of Financial Services (DFS) mengumumkan minggu ini bahwa mereka telah memutuskan untuk memberlakukan denda sebesar $135 juta di bank perancis Credit Suisse untuk sejumlah forex pelanggaran yang terjadi antara tahun 2009 sampai 2015. Credit Suisse perwakilan mengatakan bahwa bank adalah senang telah mencapai kesepakatan dengan Departemen Kehakiman dan akan menutup masalah.

Regulator negara melakukan penyelidikan menyeluruh ke Credit Suisse forex praktik di New York dan menemukan bahwa bank telah dimanipulasi pasar mata uang selama 7 tahun dan digunakan sejumlah praktik ilegal ke ayunan hal yang mendukung.

Penyelidikan mengungkapkan bahwa Credit Suisse telah diinstal software program yang memiliki kemampuan untuk secara otomatis cheat nya sendiri pelanggan, digunakan chatroom kartel untuk mendapatkan informasi dari dalam dan mengadopsi anti-kompetitif prosedur bisnis untuk mendapatkan keuntungan yang tidak adil.

Penyelesaian dengan Credit Suisse dipaksa setelah DFS dikirim surat panggilan di 2015 meminta bank untuk berbagi informasi mengenai kode sumber yang digunakan dalam perdagangan mereka program. Kode sumber itu diduga dicurangi untuk memanipulasi pasar forex. Bank diduga telah terlibat di depan berjalan yang merupakan metode yang diam-diam trading sebelum klien dapat melaksanakan pesanan mereka – yang bank memberikan keuntungan yang tidak adil.

Credit Suisse diduga telah diprogram sendiri eFX sistem untuk secara otomatis melaksanakan depan menjalankan perintah pada pelanggan sendiri dan dilaporkan telah melakukan ini pada lebih dari 72.000 transaksi. Bank ini dilaporkan telah membuat tambahan $2 juta keuntungan di 2013 dengan mengadopsi depan ini menjalankan prosedur. Bank diduga telah digunakan algoritma ini dari tahun 2010 sampai 2013.

Dalam sebuah pernyataan, Pengawas Maria T. Vullo DFS kata

Tertentu Credit Suisse eksekutif di bank devisa unit sengaja dipupuk budaya yang korup

Credit Suisse juga dituduh memungkinkan pedagang untuk menggunakan chatroom untuk memperbaiki harga, memberikan satu pedagang perlakuan khusus dengan menawarkan mereka beberapa perintah dalam pertukaran untuk tidak bersaing dengan pedagang lainnya dan juga akan berbagi informasi pelanggan dengan bank-bank lain. Bank ini juga diduga telah berbohong tentang membatalkan pesanan pada detik-detik terakhir ketika mereka menemukan bahwa itu tidak akan menguntungkan.

Credit Suisse tidak mengakui atau menyangkal tuduhan ini, tetapi memilih untuk menyelesaikan di luar pengadilan dan telah berjanji untuk membuat perubahan untuk trading forex kebijakan.

Baca Juga: